中国证券业协会数据显示，截至2019年2月，全市场有3712个保荐代表人，而2018年全年只完成了105单IPO，约有9成保荐代表人2018年IPO成绩单挂零。低迷的业绩，让投行不得不进行彻底的改革来寻求新增长。国海证券副总裁燕文波表示：中小投行依然有赶超的空间。
针对业界的低迷态势，国海证券早早开始以变求通，对内部组织构架进行了调整。国海证券 燕文波介绍，国海证券以加强业务集中统一管理和更好为客户提供服务为出发点，将原来的小团队业务模式调整为集约化集中统筹管理。同时，对绩效薪资方面也将过去的按收入考核改为按利润进行核算，进行激烈结构的优化。一方面将保持住员工的粘性，长远来看，也将内部结构改革进行了一个正确方向的引导。
除了优化激励结构，国海证券也加强对员工执业行为的管理。包括，“通过多种技术手段对员工执业行为进行合规监测，并严格根据制度要求加强跨墙管理及保密管理、对办公空间进行物理隔离、对信息系统进行隔离。同时，各业务线均设有合规管理人员，通过执业行为监测、客户回访等手段，监督员工执业行为的规范性，督导员工合规执业”。
此外，国海证券也着力加强中后台的集中管理，加大对业务的管控力度。建立内控三道防线：归位尽责，业务部门尽责履职，为第一道防线;加强对业务全流程环节质量控制，保证项目质量，为第二道防线;有效补充内核人员，全面加强内核独立性和有效性，设立单独对口投行的风险管理部门，加强合规、风控、内核、稽核，为第三道防线。
结合业界的发展态势和多年的实践经验，燕文波认为，中小投行依然有赶超的空间，未来3-5年，中小投行有两条路可以走，一是继续加强内部调整，向综合券商看齐，力争赶超头部券商。二是找到优势领域，以此为突破口，进行差异化竞争。国海证券也将通过内部改革，加大对传统业务的力度，用债券业务做大做强，来带动其他业务的协同发展。
国海证券燕文波：中小投行赶超仍有空间
中国证券业协会数据显示，截至2019年2月，全市场有3712个保荐代表人，而2018年全年只完成了105单IPO，约有9成保荐代表人2018年IPO成绩单挂零。低迷的业绩，让投行不得不进行彻底的改革来寻求新增长。国海证券副总裁燕文波表示：中小投行依然有赶超的空间。
针对业界的低迷态势，国海证券早早开始以变求通，对内部组织构架进行了调整。国海证券 燕文波介绍，国海证券以加强业务集中统一管理和更好为客户提供服务为出发点，将原来的小团队业务模式调整为集约化集中统筹管理。同时，对绩效薪资方面也将过去的按收入考核改为按利润进行核算，进行激烈结构的优化。一方面将保持住员工的粘性，长远来看，也将内部结构改革进行了一个正确方向的引导。
除了优化激励结构，国海证券也加强对员工执业行为的管理。包括，“通过多种技术手段对员工执业行为进行合规监测，并严格根据制度要求加强跨墙管理及保密管理、对办公空间进行物理隔离、对信息系统进行隔离。同时，各业务线均设有合规管理人员，通过执业行为监测、客户回访等手段，监督员工执业行为的规范性，督导员工合规执业”。
此外，国海证券也着力加强中后台的集中管理，加大对业务的管控力度。建立内控三道防线：归位尽责，业务部门尽责履职，为第一道防线;加强对业务全流程环节质量控制，保证项目质量，为第二道防线;有效补充内核人员，全面加强内核独立性和有效性，设立单独对口投行的风险管理部门，加强合规、风控、内核、稽核，为第三道防线。
结合业界的发展态势和多年的实践经验，燕文波认为，中小投行依然有赶超的空间，未来3-5年，中小投行有两条路可以走，一是继续加强内部调整，向综合券商看齐，力争赶超头部券商。二是找到优势领域，以此为突破口，进行差异化竞争。国海证券也将通过内部改革，加大对传统业务的力度，用债券业务做大做强，来带动其他业务的协同发展。
【云广告】：
本文章由网友发布，文章内容不代表本站观点，如文中有侵权行为，请与本站客服联系(QQ:254677821)！